11月4日上午9时,在集团董事会办公室的组织协调和精心安排下,由副总裁朱文学带队,集团监事会主席何光明、独立董事李建新及财务管理中心、证券法务中心相关负责人和同事一行参观了由中国证监会、公安部、国资委主办,证监会纪委、深圳证监局、深圳证券交易所承办的“内幕交易警示教育展览”。
该展览集中展示了证监会和有关部门在防控内幕交易方面的工作部署和取得的重要成果,以包括“爱仕达内幕交易案”、“ST甘化内幕交易案”、“光明家具董事长内幕交易案”、“风范股份董事内幕交易案”等一批大案要案的查处及相关人员受到的相应处罚为警示,教育广大从业人员时刻保持警惕,自觉增强守法意识,防微杜渐。同时还深入剖析了首例“过失泄露内幕信息”案、“天山纺织多层次传递信息的新型内幕交易”等各种类型的内幕交易违法犯罪案例及其原因。
内幕信息,是指证券交易活动中,涉及公司经营、财务或者其他对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。近年来,内幕交易案成为了违法违规案件查处重点,防控内部交易形式严峻。证监会立案调查交易数量呈逐年增加态势,2012-2013年间内幕交易立案案件较2011年增幅分别达到了46%和79%,两年间共有97人因内幕交易被证监会行政处处罚。证监会通过建立内幕信息管理制度、并购重组审核中进行股票交易异动核查、交易所运用大数据技术、各部委联动执法打击、多措并举严查违法违规、重拳出击整肃资产管理行业等方式来监管内幕交易行为。
此次活动加强了公司对于防控内幕交易相关法律法规的学习,加深了对内幕交易典型案例警示意义的理解,对于公司强化内幕交易防控管理起到了良好的促进作用。
朱副总裁事后表示,希望大家认真学习展览文件内容,深刻领悟警示意义,从思想上高度重视内幕交易防控问题;高管人员要带头自律,内幕知情人员要洁身自好,严格执行中国证监会内幕知情人登记制度和信息披露制度,高度重视内幕信息管理,规范自身运作行为,杜绝内幕交易等相关事项发生,把已经形成的防控内幕交易的良好氛围进一步建设好、巩固好。